近日,中國人民銀行公布了年度銀行科技發(fā)展獎獲獎項目,在70余家金融單位申報的169個項目中,廣東省郵政信息技術(shù)局開發(fā)的合規(guī)管理系統(tǒng),憑借在金融合規(guī)管理及風(fēng)險防控等科技創(chuàng)新方面突出的研發(fā)成果,獲得評審專家的一致認(rèn)可,榮獲銀行科技發(fā)展獎二等獎。
合規(guī)管理系統(tǒng)一期工程于2015年10月啟動建設(shè),并于2017年2月完成全國推廣上線,主要包括非現(xiàn)場管理、現(xiàn)場管理、舉報管理、整改管理、違規(guī)問責(zé)管理、報表管理、系統(tǒng)管理等核心功能。為建立健全郵儲銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)控模型體系,2017年6月,該系統(tǒng)開發(fā)二期工程新增功能,主要包括國際、匯兌、保險、理財、供應(yīng)鏈融資、貿(mào)易融資等業(yè)務(wù)風(fēng)險模型及個性化模型的開發(fā),利用大數(shù)據(jù)技術(shù)更好地滿足風(fēng)險模型疊加需求,并對系統(tǒng)部分一期功能流程進行優(yōu)化,二期工程于2018年3月底完成全國推廣上線。目前,該系統(tǒng)正在進行三期工程新增功能開發(fā),目標(biāo)是進一步完善風(fēng)險數(shù)據(jù)模型,運用系統(tǒng)強化崗位輪換、強制休假、行為排查等員工管理功能,實現(xiàn)內(nèi)部控制管理信息化,并計劃于今年6月完成全部功能上線。 □劉志艷